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丽珠集团泄密门:金牌分析师被停职

2018-12-07 22:35:26
丽珠集团泄密门:金牌分析师被停职 发布时间:2014-06-10 07:23:21来源:中国经济网作者:佚名责任编辑:张恒 导读:监管部门史上严的“捕鼠”行动正在进行时,处在惊悚期的分析师、基金经理们唯恐避之不及,然而也有“无畏者”主动触网:中信证券医药行业首席分析师张明芳,日前在微信群发布丽珠集团即将公布股权激励方案的消息,导致众多基金经理纷纷退群避嫌并截屏为证。中信证券官方昨天明确表示,公司已关注相关事件,张明芳已停职配合调查。昨天有消息称,深交所已在跟进此事,核查交易并报送证监会。 事件 微信内幕消息吓退基金经理 6月6日11点17分,中信证券首席医药行业分析师张明芳在微信群发布消息称,丽珠集团将于6月10日公布管理层限制性股票+期权方案:以2013年扣非净利润为基数,2014-2016年净利润同比增速分别不低于15%、20%、30%。“中信医药团队看好公司研发、销售能力及产品线,随着公司激励机制的完善,未来三年业绩增速逐年加快确定,维持‘增持’评级。”消息发出之后的20分钟内,丽珠集团盘中涨幅曾经达到4.48%。 这条微信发布后,群内数百名公募基金经理纷纷避嫌退群。一位退群基金经理称:“监管层正在查处内幕交易,她这么在微信群里向几百个基金经理提供上市公司尚未公布的重大事项,这不是害人吗?” 对于基金经理们的集体退群,张明芳显然有些意外,她发微信表示:“各位朋友,今天发丽珠微信确实失误,给您造成困扰,深感抱歉!今年我们没有对丽珠发邮件、短信和报告这样正式的信息。今后我们会注意慎用微信这样的非正式交流工具。”她还强调:“拜托各位谅解,不要扩大和发挥!纷纷退群者,您以后不愿再接收我们的正式研究报告和调研、电话会议邀请了吗?” 质疑 张明芳如何提前获取内幕消息 6月8日晚间,丽珠集团发布公告宣布,公司A股股票将自6月9日开市起停牌。丽珠集团在公告中称“正在筹划股权激励计划相关事项”,“为维护投资者利益,保证公平信息披露,避免对本公司股价造成重大影响”,根据相关规定申请停牌。 丽珠集团的公告从侧面佐证了张明芳群发信息的真实性。丽珠集团一位高管在接受媒体采访时表示:“作为分析师,不管有意或无意获取到上市公司重大未公开信息,都应该自觉保密。在微信群里公开散布这些信息,这一举动不可思议。”他同时透露,关于股权激励方案,公司和中介机构近两个月召开了多次会议,知情人并不少,虽然公司已严格按要求与相关人员签订保密协议,但很难保证信息不会被泄露。该高管还称,近几个月张明芳并未到访丽珠集团,目前公司也不知晓张明芳是从何渠道获取了公司股权激励方案信息。 一份丽珠集团的投资者关系记录表昨天曝光,记录表显示,近两次调研记录分别为5月14日和5月8日,参与总人数超过20人,其中无中信证券人员。 观点 彻查“泄密门” 切断利益链 目前的投资圈里已经形成了基金经理和卖方分析师的利益链。在监管部门严打之前,行业曾经的惯用做法是,研究员往往刚一迈出上市公司大门,甚至在调研上市公司现场,就会将调研得来的信息发布给机构,一般会直接打电话给机构,对于特别重大的信息则要面谈。 随着监管层严打的不断深入,利益链上的市场各方都变得十分谨慎,像短信或电话这些有可能留下证据的沟通方式已经很少见到,因此也就不难理解基金经理集体退群行为,但见面沟通仍然存在。 据了解,这主要是源于双方利益关系的捆绑。有些研究员平时发布研究报告较少,甚至不发布研究报告,但参与《新财富》评选时得票率依然较高,一种可能就是与机构私下沟通较多,提供了非公开信息。这样神通广大的行业研究员或分析师不仅可以受到基金经理们的高投票,还可以在基金分仓时获得更多的利益。 西南证券首席策略分析师张刚告诉北青报记者:“分析师向基金经理提供一切‘价值信息’支持,基金经理则给予《新财富》投票作为回报,以提升个人价值。这样的利益链让内幕交易等违法行为很难得到遏制。”业内人士认为,随着监管层打击老鼠仓向纵深发展,这样的利益链将被切断。此次泄密事件中,若监管层彻查到底,微信群中的基金经理转成证人,基金经理和《新财富》分析师利益链条开始断裂,对打击内幕交易有根治效果。此外,监管层也需建立对分析师合理公正的评级机制,废除由基金经理投票的体制,建立由媒体设立、社会监督和网民投票的普选机制。 进展 中信证券:张明芳已停职配合调查 对于张明芳的行为,中信证券官方表示,公司已关注相关事件,张明芳已停职配合调查。据称,中信证券已经开始全面整顿微信群,严禁私自更新。中信证券相关人士表示,已不能在微信群里发布相关报告或者消息。 昨天有消息称,深交所已在跟进此事,核查交易并报送证监会。 新闻内存 金牌分析师张明芳 公开资料显示,张明芳毕业于武汉大学生物化学专业硕士,曾先后在国家食品药品监督管理局直属的中国药品生物制品检定所工作六年、招商证券医药行业首席分析师六年、长盛基金首席研究员三年、2013年任中信建投证券医药行业首席分析师,而2014年,张明芳的身份则是中信证券医药行业首席分析师。 张明芳曾多次被《新财富》评为金牌分析师。资料显示,2006年,时任职于招商证券的张明芳获得2006年《新财富》医药生物行业金牌分析师第三名;紧接着2007年,一跃成为《新财富》医药生物行业金牌分析师名,当时基金经理的评价是“生物制药领域具有研究资源和深度优势,与部分上市公司沟通顺畅”。2013年,时任中信建投分析师的张明芳再度获得《新财富》医药生物行业分析师名。 北京青年报记者发现,张明芳发布报告的频率非常高,今年以来已有近百篇。 有业内人士对张明芳评价:“推荐股票非常激进。” 油烟机清洗机器
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